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美國證券交易委員會上訴法院裁決,擔心證券業有非法利潤

背景

美國證券交易委員會(SEC)已向聯邦上訴法院提交請願書,敦促其審查最近的一項裁決,該裁決阻止該機構在沒有受害者受到傷害的情況下追回不義之財。美國證券交易委員會認為,維持這項裁決將使證券業的個人從非法活動中獲利。

問題的範圍

該裁決的影響範圍廣泛,包括涉及加密貨幣行業內不遵守證券法規指控的案件。 SEC 有權透過沒收非法所得來收回不義之財,這是恢復正義的重要機制。

最高法院的限制

2020年,美國最高法院規定了返還限額,裁定返還金額不能超過從非法行為中獲得的淨利潤。此外,法院強調,返還贓物應主要使受不法行為影響的受害者受益。

最高法院判決的誤用

SEC 的請願書對第二巡迴法院對最高法院針對 Govil 案的裁決的解釋提出了質疑,Govil 被指控挪用投資者資金。儘管最初對 Govil 下達了 580 萬美元的沒收令,但第二巡迴法院認定 SEC 沒有充分證明對投資者造成的損害。

恢復現況

美國證券交易委員會認為,追繳非法所得的目的是透過剝奪不法分子的不義之財來恢復現狀,而不僅僅是補償受害者的經濟損失。 Govil 的代表律師 Matthew Ford 堅稱,第二巡迴法院的裁決符合最高法院的指導意見,並強調 SEC 必須證明投資者遭受的實際財務損失,才能尋求賠償。


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