Lệnh cấm tạm thời được SEC cấp
Trong nỗ lực ngăn chặn các hoạt động của DEBT Box, SEC đã cố gắng đạt được lệnh cấm tạm thời (TRO) và phong tỏa tài sản. Ủy ban lập luận rằng công ty và những người sáng lập đã sử dụng tiền của nhà đầu tư để mua hàng xa xỉ và chuyển tiền vào tài khoản ở nước ngoài.
Đề nghị hủy bỏ lệnh cấm của Bị cáo
Tuy nhiên, các bị cáo trong vụ án đã đệ đơn yêu cầu hủy bỏ lệnh cấm tạm thời, cho rằng SEC đã trình bày sai sự thật trong các cáo buộc của mình. Sau đó, lệnh cấm đã bị hủy bỏ trong phiên điều trần vào tháng 10 và vào tháng 11, thẩm phán trong vụ án đã yêu cầu SEC giải thích về những cáo buộc xuyên tạc.
SEC thừa nhận sự thiếu chính xác trong phiên điều trần tháng 7
Đáp lại yêu cầu của thẩm phán, SEC đã nộp đơn phản hồi vào thứ Năm thừa nhận rằng một trong các luật sư của họ đã trình bày không chính xác trong phiên điều trần về lệnh cấm đầu tiên vào tháng 7. Luật sư xét xử chính của SEC tuyên bố rằng các bị cáo đã đóng khoảng 33 tài khoản ngân hàng trong 48 giờ trước ngày ra tòa. Tuy nhiên, SEC hiện thừa nhận rằng con số này bắt nguồn từ thông tin sai lệch. Trên thực tế, chỉ có 24 tài khoản ngân hàng bị đóng và không có tài khoản nào bị đóng trong tháng điều trần.
Mặc dù SEC lưu ý rằng số dư của một số tài khoản ngân hàng thuộc sở hữu của một số bị cáo đã giảm đáng kể trong tháng 7, nhưng SEC cũng làm rõ rằng những tài khoản này không bị đóng.
Mức độ nghiêm trọng của các lỗi mà SEC đưa ra
SEC ghi nhận những lo ngại của thẩm phán và bày tỏ sự hối tiếc sâu sắc về những sai sót đã mắc phải. Do đó, Giám đốc Thực thi đã chỉ định các luật sư cấp cao từ Văn phòng Khu vực Denver của Ủy ban để giám sát vấn đề trong tương lai. Ngoài ra, một luật sư xét xử có kinh nghiệm từ Văn phòng Khu vực Denver sẽ lãnh đạo nhóm kiện tụng. Tuy nhiên, SEC lập luận rằng những sai sót đó không đủ nghiêm trọng để dẫn tới các biện pháp trừng phạt.
Các nhà đầu tư nên thận trọng và tiến hành thẩm định kỹ lưỡng trước khi thực hiện bất kỳ khoản đầu tư rủi ro cao nào vào Bitcoin, tiền điện tử hoặc tài sản kỹ thuật số. Việc chuyển nhượng và giao dịch phải được thực hiện với rủi ro riêng và mọi tổn thất phát sinh là trách nhiệm duy nhất của nhà đầu tư.