Vorläufige einstweilige Verfügung der SEC erhalten
Um die Aktivitäten von DEBT Box zu stoppen, gelang es der SEC, eine einstweilige Verfügung (TRO) und das Einfrieren von Vermögenswerten zu erwirken. Die Kommission argumentiert, dass das Unternehmen und seine Gründer Investorengelder für Luxuskäufe und Überweisungen auf Konten im Ausland genutzt hätten.
Von den Beklagten eingereichter Antrag auf Aufhebung der einstweiligen Verfügung
Die Beklagten in dem Fall reichten jedoch einen Antrag auf Aufhebung der einstweiligen Verfügung ein und machten geltend, dass die SEC in ihren Anschuldigungen Tatsachen falsch dargestellt habe. Anschließend wurde die einstweilige Verfügung während einer Anhörung im Oktober aufgehoben, und im November forderte der Richter des Falles von der SEC eine Erklärung zu den angeblichen Falschdarstellungen.
SEC räumt Ungenauigkeiten bei der Anhörung im Juli ein
Als Reaktion auf die Anfrage des Richters reichte die SEC am Donnerstag eine Antwort ein, in der sie zugab, dass einer ihrer Anwälte während der ersten Anhörung zur einstweiligen Verfügung im Juli eine unrichtige Darstellung abgegeben hatte. Der leitende Prozessanwalt der SEC behauptete, dass die Angeklagten in den 48 Stunden vor dem Gerichtstermin etwa 33 Bankkonten geschlossen hätten. Allerdings räumt die SEC nun ein, dass diese Zahl auf einer Fehlkommunikation beruht. Tatsächlich wurden nur 24 Bankkonten geschlossen, und im Monat der Anhörung wurde keines geschlossen.
Obwohl die SEC feststellt, dass die Guthaben mehrerer Bankkonten bestimmter Beklagter im Juli erheblich zurückgegangen sind, stellt sie klar, dass diese Konten nicht geschlossen wurden.
Schwere der von der SEC argumentierten Fehler
Die SEC erkennt die Bedenken des Richters an und drückt ihr tiefes Bedauern über die begangenen Fehler aus. Aus diesem Grund hat der Vollzugsdirektor hochrangige Anwälte aus dem Regionalbüro der Kommission in Denver damit beauftragt, die Angelegenheit künftig zu überwachen. Darüber hinaus wird ein erfahrener Prozessanwalt des Regionalbüros Denver das Prozessteam leiten. Die SEC argumentiert jedoch, dass die Fehler nicht schwerwiegend genug waren, um Sanktionen zu rechtfertigen.
Investoren wird empfohlen, Vorsicht walten zu lassen und eine gründliche Due-Diligence-Prüfung durchzuführen, bevor sie risikoreiche Investitionen in Bitcoin, Kryptowährung oder digitale Vermögenswerte tätigen. Transfers und Geschäfte sollten auf eigenes Risiko durchgeführt werden und etwaige Verluste liegen in der alleinigen Verantwortung des Anlegers.