In Connecticut ansässiger Händler zahlt Strafe und verwirkt unrechtmäßig erworbene Gewinne
New York, USA – Freepoint Commodities LLC, ein führender Rohstoffhändler, hat sich bereit erklärt, insgesamt über 98 Millionen US-Dollar zu zahlen, um die gegen sie in den Vereinigten Staaten erhobenen Anklagen zu begleichen. Im Mittelpunkt der Anklage stehen Vorwürfe der Veruntreuung wesentlicher, nicht öffentlicher Informationen und der Bestechung brasilianischer Beamter im Rahmen eines Plans. Der Vergleich beinhaltet eine Strafe in Höhe von 68 Millionen US-Dollar, die an das Justizministerium zu zahlen ist, sowie die Einziehung weiterer 30 Millionen US-Dollar. Freepoint hat außerdem zugestimmt, auf unrechtmäßig erworbene Gewinne in Höhe von 7,6 Millionen US-Dollar im Zusammenhang mit entsprechenden Gebühren der Commodity Futures Trading Commission (CFTC) zu verzichten. Mit dieser Einigung wird die Untersuchung gelöst, die sowohl vom DOJ als auch von der CFTC durchgeführt wurde.
Aussagen beider Behörden zufolge führte der Rohstoffhändler den Plan zwischen 2012 und 2018 durch. Ziel war es, an wesentliche nichtöffentliche Informationen zu gelangen und Regierungsbeamte in Brasilien zu bestechen, wobei es sich insbesondere um die staatliche Ölgesellschaft Petróleo Brasileiro S.A. handelte. Leider sind korrupte Praktiken in den Gerichtsbarkeiten, in denen Rohstoffhändler tätig sind, weit verbreitet, was sie anfällig für Verstöße gegen das US-amerikanische Gesetz zur Bestechung ausländischer Beamter macht.
Bemerkenswert ist, dass dies kein Einzelfall ist. Glencore PLC, ein multinationales Rohstoffhandelsunternehmen, wurde zuvor zur Zahlung von 700 Millionen US-Dollar verurteilt, nachdem es sich einer zehnjährigen Bestechungsaktion schuldig bekannt hatte. In ähnlicher Weise schloss eine Vitol-Einheit eine Korruptionsuntersuchung des Justizministeriums und Brasiliens mit der Zahlung von Geldstrafen in Höhe von 135 Millionen US-Dollar ab.
Diese Untersuchung im Zusammenhang mit Freepoint Commodities wurde bereits zuvor von Reuters gemeldet. Es beleuchtet die laufenden Bemühungen der US-amerikanischen und brasilianischen Behörden, Korruption in der Rohstoffhandelsbranche aufzudecken und zu bekämpfen.