Hintergrund und OFAC-Untersuchung
CoinList, eine bekannte Kryptowährungsbörse in den Vereinigten Staaten, hat mit dem Office of Foreign Assets Control (OFAC) des Finanzministeriums als Reaktion auf Vorwürfe, gegen Sanktionsbestimmungen verstoßen zu haben, eine Einigung über 1,2 Millionen US-Dollar erzielt. OFAC gab am 13. Dezember bekannt, dass CoinList von April 2020 bis Mai 2022 989 Transaktionen für Benutzer auf der Krim, einer Region, die derzeit unter russischer Besatzung steht, verarbeitet hat.
Verstöße und OFAC-Ergebnisse
CoinList hatte 89 Konten für Kunden eröffnet, die angaben, in Russland zu wohnen, aber jedes von ihnen gab Adressen auf der Krim an. OFAC kam zu dem Schluss, dass CoinList hätte wissen müssen, dass diese Transaktionen mit der Krim in Zusammenhang standen, und unterstützte damit indirekt die Region unter Verstoß gegen die US-Sanktionen.
OFAC würdigte die Kooperation von CoinList während der Untersuchung und stellte fest, dass das Volumen der Transaktionen, die gegen Sanktionen verstießen, nur einen kleinen Teil des gesamten Transaktionsvolumens der Börse ausmachte.
Im Jahr 2014, nach der Annexion der Krim durch russische Streitkräfte, verhängten die Vereinigten Staaten unter der Obama-Regierung Sanktionen gegen die Region. Die mutmaßlichen Verstöße von CoinList ereigneten sich zwischen April 2020 und Mai 2022, einem Zeitraum, in dem diese Sanktionen streng in Kraft waren.
Es ist erwähnenswert, dass Poloniex im Mai desselben Jahres zugestimmt hat, eine beträchtliche Entschädigung in Höhe von 7,6 Millionen US-Dollar für über 65.000 offensichtliche Sanktionsverstöße zu zahlen, darunter auch solche im Zusammenhang mit der Krim. Darüber hinaus musste Binance, eine der weltweit größten Krypto-Börsen, mit US-Beamten einen Vergleich in Höhe von 4,3 Milliarden US-Dollar abschließen. Dieser Vergleich umfasste Vorwürfe der Geldwäsche, des Betrugs und offensichtlicher Verstöße gegen Sanktionsbestimmungen.
Durch die Behebung der Verstöße und die Einigung mit dem OFAC möchte CoinList diesen Vorfall hinter sich lassen und sich bei der Durchführung seiner Kryptowährungsbörsen auf die Aufrechterhaltung der Einhaltung des Regulierungsrahmens konzentrieren.